Risque et conformité
Les équipes conformité, risque et juridique s’appuient sur la plateforme pour le monitoring de conformité pré et post-négociation. Les outils de gestion des limites de liquidité et de concentration, Value at Risk (VaR) et stress testing assurent des contrôles de risque robustes. Les politiques internes peuvent être appliquées avec des explications détaillées de violations, tandis que le reporting réglementaire intégré et le contrôle documentaire soutiennent la gouvernance et la préparation aux audits.
Principales fonctionnalités
Contrôles de conformité pré-négociation en temps réel
Évitez les violations avant qu'elles ne se produisent.
Surveillance automatisée de la conformité post-négociation
Suivez chaque violation et gardez une longueur d'avance sur les audits.
Métriques de performance, volatilité et risque
Comprenez quantitativement le profil de risque de vos investissements.
Moteur de règles flexible et modélisation de politiques
Traduisez des politiques complexes en logique puissante.
Rééquilibrage intégré et simulation de conformité
Testez avant de négocier.
Supervision et reporting de conformité prêts pour audit
Offrez de la transparence aux régulateurs, clients et parties prenantes internes.
Contrôles de conformité pré-négociation en temps réel
Évitez les violations avant qu'elles ne se produisent. Simulez les transactions et scénarios de rééquilibrage en temps réel, en vous assurant que les décisions d'investissement respectent les directives réglementaires et internes avant l'exécution.
- Validation instantanée des transactions proposées lors de la modélisation ou du rééquilibrage
- Approbation de transactions basée sur les rôles et fonctions de dérogation-et-explication des violations
- Alertes basées sur des règles par niveau de gravité (info, avertissement, violation grave)
- Contrôle granulaire sur les expositions sectorielles, régionales, stratégiques et de tout type
- Test dynamique de règles sur la composition projetée du portefeuille
- Intégration avec les outils de construction de portefeuille et de gestion d’ordres
Surveillance automatisée de la conformité post-négociation
Suivez chaque violation et gardez une longueur d'avance sur les audits. Une fois les transactions exécutées, surveillez les portefeuilles en continu par rapport aux règles de conformité, avec reporting d'exceptions et traçabilité complète.
- Surveillance quotidienne des règles sur les données réelles du portefeuille
- Journaux de violations personnalisables avec flux de travail d’escalade
- Tableaux de bord de conformité historiques avec capacité d’exploration détaillée
- Alertes pour documentation manquante ou contraintes légales expirées
- Reporting basé sur les exceptions avec historique des violations exportable
Métriques de performance, volatilité et risque
Comprenez quantitativement le profil de risque de vos investissements. Évaluez le risque grâce à des métriques avancées de volatilité et de corrélation, même avec des données éparses ou estimées.
- Matrices de corrélation entre actifs, secteurs ou portefeuilles
- Ratios de drawdown, Bêta, Sharpe, Sortino et bien plus
- Analyse de volatilité historique et prospective
- VaR paramétrique, historique et basée sur Monte Carlo
- Traitement des actifs illiquides via des modèles de proxy ou d’estimation
Moteur de règles flexible et modélisation de politiques
Traduisez des politiques complexes en logique puissante. Configurez facilement les règles de conformité pour un portefeuille, une stratégie ou une politique à l'échelle de l'entreprise.
- Contrôles d’agrégation au niveau du groupe par secteur, région ou toute classification disponible
- Niveaux de gravité pour adapter la surveillance et les approbations
- Bibliothèques de règles réutilisables sur plusieurs portefeuilles ou stratégies
- Ensembles de règles multiples pour mandats légaux, réglementaires, ESG ou clients
- Constructeur de règles avec langage programmatique pour implémenter vos règles les plus complexes
Rééquilibrage intégré et simulation de conformité
Testez avant de négocier. Intégrez les contraintes de conformité directement dans les sessions de rééquilibrage et de construction de portefeuille pour des décisions plus rapides et plus sûres.
- Moteur de simulation de portefeuille conscient de la conformité
- Alertes en temps réel lors de l’ajustement des pondérations de portefeuille
- Optimiseur de scénarios pour trouver les allocations conformes optimales
- Explications claires des violations pour soutenir les choix d’investissement
Supervision et reporting de conformité prêts pour audit
Offrez de la transparence aux régulateurs, clients et parties prenantes internes. Maintenez une piste d'audit détaillée des configurations de règles, vérifications et exceptions—automatiquement compilée pour des révisions rapides.
- Accès basé sur les rôles et pistes de signature numérique
- Journaux horodatés de chaque vérification de règle et résultat
- Rapports de conformité réglementaire pré-formatés
- Export de données pour audits externes et supervision
- Tableau de bord centralisé pour la supervision de l’équipe de conformité
Prêt à porter votre gestion d'investissement au niveau supérieur ?
Laissez-nous vous montrer comment Webfolio® peut transformer vos opérations, simplifier votre architecture et élever votre expérience client.